陕西省国际信托投资股份有限公司
监事会议事规则
（经2006年11月28日召开的2006年第三次临时股东大会审议通过）
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决法式，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，凭据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本公司《章程》等有关规定，制定本规则 。
第二条 监事会办公室
监事会设立监事会办公室，处置监事会日常事务 。监事会主席兼任监事会办公室卖力人 。监事会主席指定公司监察审计部卖力人协助其处置监事会日常事务 。
监事会印章由公司行政管理部保管，使用时必须经请示监事会主席同意后方可用印，监事会办公室应当做好请示用印情况记录 。
第三条 监事会定期会议和临时会议
监事会定期会议应当每6个月召开一次 。泛起下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议 。
（一）任一监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反执法、规则、规章、监管部门的种种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不妥行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门处�；蛘弑簧钲谥と灰姿磺丛鹗�；
（六）监管部门要求召开时；
（七）本《公司章程》规定的其他情形 。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并向公司员工征求意见 。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策 。
第五条 临时会议的提议法式
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交监事签字的书面提议 。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、所在和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等；
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知 。
监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门陈诉 。
第六条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持 。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事配合推举一名监事召集和主持 。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前10日和5日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事 。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并作相应记录 。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明 。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包罗以下内容：
（一）会议的时间、所在；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必须的会议质料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
口头会议通知至少应包罗上述（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明 。
第九条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开 。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会的监事说明具体的紧急情况 。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室 。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由 。
第十条 会议的召开
监事会会议应当有半数以上的监事出席方可举行 。
监事应当出席监事会会议，因故缺席的监事，可以事先提交书面意见和书面表决，也可以委托其他监事代为出席监事会会议，委托书中应载明授权范围 。
相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当向监管部门陈诉 。
董事会秘书、证券事务代表应当列席监事会会议 。
第十一条 会议审议法式
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见 。
会议主持人应当凭据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询 。
第十二条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行 。
监事的表决意向分为同意、阻挡和弃权 。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权 。
监事会形成决议应当全体监事半数以上同意 。
第十三条 会议录音
召开监事会会议，可以视需要进行全程录音 。
第十四条 会议记录
监事会办公室事情人员应当对现场会议做好记录 �；嵋榧锹加Φ卑抟韵履谌荩�
（一）会议届次和召开的时间、所在、方式；
（二）会议通知发出的情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案，每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向 。
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、阻挡、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项；
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录 。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认 。监事对会议记录有差异意见的，可以在签字时作出书面说明 。须要时，应当及时向监管部门陈诉，也可以发表果然声明 。
监事既不按前款规定进行签字确认，又差池其差异意见作出书面说明或者向监管部门陈诉、发表果然声明的，视为完全同意会议记录的内容 。
第十六条 决议通告
监事会决议通告事宜，由董事会秘书凭据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定管理 。
第十七条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议 。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况 。
第十八条 会议档案的生存
监事会会议档案，包罗会议通知和会议质料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议通告等 。 监事会会议档案作为公司档案由证券事务代表卖力保管 。
监事会会议资料的生存期限不少于10年 。
第十九条 附则
本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行 。
在本规则中，“以上”包罗本数；“不少于”不含本数 。
本规则由监事会制订并提交股东大会批准后生效，修改时亦同 。
本规则由监事会解释 。
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